Robinhood Financial привлекла пристальное внимание FINRA

Служба регулирования отрасли финансовых услуг FINRA начала расследование против Robinhood Financial в связи с несоблюдением правил регистрации генеральным директором фирмы Владом Теневым. Соответствующее уведомление фирма получила 26 июля.

FINRA направила в Robinhood Financial запрос с просьбой предоставить документы о регистрации фирмы, включая подтверждение статуса генерального директора Влада Тенева и его соучредителя Байджи Бхатта. 

В компании намерены всячески содействовать расследованию и предоставить всю необходимую документацию.

Хотя у гендиректора Robinhood Financial ранее не было лицензии от FINRA, это расследование началось только сейчас. 

Теперь к Robinhood будет приковано пристальное внимание регуляторов, особенно после объявления о выходе компании по торговле акциями на публичный рынок.

Согласно требованиям FINRA, компании, занимающиеся торговлей ценными бумагами, обязаны пройти регистрацию и ряд проверок на компетентность.

Как сообщает служба регулирования, целью расследования является обеспечение брокеров базовым пониманием правил отрасли торговли ценными бумагами и опытом.

Ранее, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила Loci Inc. и ее генерального директора Джона Уайза в мошенничестве и проведении незарегистрированной продажи ценных бумаг LOCIcoin в 2017 и 2018 годах. 

Post a Comment